中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月8日訊 科凈源（301372.SZ）昨晚發(fā)布關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告。北京科凈源科技股份有限公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字0142025023號(hào)），因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。

經(jīng)公司自查發(fā)現(xiàn)，公司全資子公司北京科凈源設(shè)備安裝工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安裝公司”）存在對(duì)外擔(dān)保未及時(shí)履行審批程序和信息披露義務(wù)的情形。公司在發(fā)現(xiàn)上述對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)后第一時(shí)間成立專項(xiàng)核查小組，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰，責(zé)令相關(guān)人員吸取教訓(xùn)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。要求公司所有部門和全體員工高度重視，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真履職。截至2024年3月31日，上述對(duì)外擔(dān)保已經(jīng)全部解除完畢。

針對(duì)上述事項(xiàng)，公司及時(shí)進(jìn)行了整改規(guī)范，具體整改措施如下：

1、解除全部子公司銀行定期存單質(zhì)押

截至2024年3月31日，公司前述銀行定期存單質(zhì)押已全部解除，公司不存在其他銀行定期存單質(zhì)押的情形。

2、對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)

成立以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)的專項(xiàng)核查小組，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。責(zé)令相關(guān)人員吸取教訓(xùn)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。要求公司所有部門和全體員工高度重視，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真履職。

3、補(bǔ)充履行審議程序及信息披露義務(wù)

為了規(guī)范、健全公司對(duì)外擔(dān)保的合規(guī)性，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《公司章程》等法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，公司于2024年4月29日召開第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，于2024年5月21日召開2023年年度股東大會(huì)對(duì)違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行了補(bǔ)充審議，并披露了《關(guān)于確認(rèn)全資子公司對(duì)外擔(dān)保的公告》（公告編號(hào)：2024-081），對(duì)上述對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)補(bǔ)充履行了信息披露義務(wù)。截至目前，公司已進(jìn)行積極整改，公司將依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

4、加強(qiáng)相關(guān)人員培訓(xùn)

公司將深刻吸取教訓(xùn)，系統(tǒng)地制定相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)計(jì)劃，公司將加強(qiáng)對(duì)相關(guān)崗位人員的培訓(xùn)，組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《公司章程》《公司信息披露管理制度》《北京科凈源科技股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度》《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》等法律、法規(guī)、制度的有關(guān)文件，提高公司信息披露質(zhì)量，做到信息披露及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

公司要求各部門明確自己的職責(zé)和義務(wù)，提高各部門的工作的透明度，嚴(yán)格按照公司內(nèi)部控制制度的要求規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)信息溝通和工作匯報(bào)，確保公司內(nèi)部控制的有效執(zhí)行。公司將根據(jù)《公司信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，要求公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門負(fù)責(zé)人在遇其知曉的，可能影響上市公司股價(jià)的或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重要影響的事宜時(shí)，在第一時(shí)間告知并將有關(guān)信息披露所需的資料和信息提供給董事會(huì)辦公室。

5、全面梳理公司內(nèi)控制度，夯實(shí)內(nèi)控制度有效執(zhí)行

公司將對(duì)公司內(nèi)控制度和審批流程進(jìn)行全面審查和修訂，堵塞管理漏洞，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任；組織相關(guān)人員進(jìn)行擔(dān)保業(yè)務(wù)知識(shí)和法律法規(guī)培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)；設(shè)立專門的監(jiān)督崗位或強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)，定期對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督;在整改完成后，持續(xù)關(guān)注對(duì)外擔(dān)保情況，定期評(píng)估整改效果，確保不再出現(xiàn)類似問題，強(qiáng)化內(nèi)部管理、提高公司治理水平，要求公司所有部門和全體員工高度重視，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真履職。

科凈源于2023年8月11日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，公開發(fā)行17,142,858股，約占發(fā)行后公司股份總數(shù)的比例為25.00%，全部為發(fā)行新股，發(fā)行價(jià)格為45.00元/股。科凈源發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為民生證券股份有限公司，保薦代表人為謝國敏、崔增英。

上市首日，科凈源股價(jià)盤中創(chuàng)下上市最高價(jià)128.00元，此后股價(jià)一路震蕩下跌。 目前該股處于破發(fā)狀態(tài)。

科凈源公開發(fā)行募集資金總額為人民幣77,142.86萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金凈額為62,879.12萬元。公司募集資金凈額比原計(jì)劃少25,896.13萬元?？苾粼?023年8月7日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金88,775.25萬元，用于北京科凈源總部基地項(xiàng)目、深州生態(tài)環(huán)保產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目、昆明市科凈源生產(chǎn)水處理專業(yè)設(shè)備項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

科凈源發(fā)行費(fèi)用總額為14,263.74萬元，其中保薦費(fèi)及輔導(dǎo)費(fèi)103.77萬元，承銷費(fèi)用11,262.86萬元。

天眼查APP顯示，北京科凈源設(shè)備安裝工程有限公司，成立于2007年，位于北京市，是一家以從事建筑安裝業(yè)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊(cè)資本6500萬人民幣，實(shí)繳資本3000萬人民幣。北京科凈源設(shè)備安裝工程有限公司為科凈源全資子公司。