保薦代表人（以下簡稱“保代”）在證券發(fā)行環(huán)節(jié)充當(dāng)“第一看門人”的角色，這一制度設(shè)計(jì)對(duì)公司發(fā)行上市提供專業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)形成一種強(qiáng)制性的外部督導(dǎo)和核查機(jī)制，不過，并非所有保代都能勤勉盡責(zé)。5月21日晚間，證監(jiān)會(huì)、上交所雙雙發(fā)布公告稱，因違規(guī)改動(dòng)科創(chuàng)板注冊文件，中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金”）兩名保代被處罰。

日前，上交所對(duì)保代萬久清、莫鵬予以通報(bào)批評(píng)的決定。這兩名保代受中金指派，在交控科技股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中擔(dān)任具體負(fù)責(zé)人。據(jù)了解，交控科技股份有限公司科創(chuàng)板上市申請于3月29日獲得受理，5月6日上交所披露了公司首輪問詢回復(fù)。

經(jīng)查明，2019年4月28日，在向上交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復(fù)》及同步報(bào)送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標(biāo)明并向上交所報(bào)告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金內(nèi)部控制制度的規(guī)定報(bào)送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。

上交所在紀(jì)律處分決定書中指出，招股說明書報(bào)送稿以及對(duì)發(fā)行上市審核問詢的回復(fù)，是股票發(fā)行上市審核中的重要文件，市場和投資者對(duì)此高度關(guān)注。萬久清、莫鵬作為中金委派的保代，應(yīng)當(dāng)恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，按照要求認(rèn)真回復(fù)問詢問題，報(bào)告招股說明書的修改內(nèi)容。其上述不當(dāng)行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了保代的執(zhí)業(yè)規(guī)范?；诓槊鞯氖聦?shí)，萬久清、莫鵬是此次違規(guī)行為的直接責(zé)任人，上交所按照紀(jì)律處分委員會(huì)審核意見，對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。該紀(jì)律處分決定將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并記入保代的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和誠信檔案。

按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)中金上述兩名保代采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

上述違規(guī)行為的發(fā)生，同時(shí)也說明中金作為保薦機(jī)構(gòu)，在保代業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面存在薄弱環(huán)節(jié)。就此，上交所已對(duì)中金另行采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請項(xiàng)目中進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保代監(jiān)督管理。違規(guī)行為發(fā)生后，中金及其保代萬久清、莫鵬能認(rèn)識(shí)到行為的錯(cuò)誤，并按照要求予以改正。

上交所表示，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核是試點(diǎn)注冊制的重要組成部分，需要堅(jiān)持以信息披露為中心，需要壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露質(zhì)量的把關(guān)責(zé)任。后續(xù)，上交所對(duì)發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為將嚴(yán)格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機(jī)構(gòu)、保代和其他中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人能夠從該起違規(guī)行為和紀(jì)律處分中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)制作和報(bào)送的信息披露文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，共同推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>

證監(jiān)會(huì)亦強(qiáng)調(diào)，將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保代嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)發(fā)揮資本市場“看門人”作用，推動(dòng)科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

針對(duì)公司兩保代被罰的相關(guān)問題，中金相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)表示，“就監(jiān)管部門對(duì)于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓(xùn)，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量”。