中國(guó)第一宗信息型操縱證券市場(chǎng)刑事案件宣判近半年后，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)6月7日，對(duì)涉案的上海澤熙投資管理有限公司采取紀(jì)律處分，撤銷其私募基金管理人登記，取消會(huì)員資格；對(duì)主犯澤熙投資總經(jīng)理、法定代表人徐翔，以及澤熙投資總經(jīng)理助理、風(fēng)控合規(guī)控制人徐峻，徐翔之母、澤熙投資實(shí)際控制人鄭素貞，加入黑名單并予以公開譴責(zé)，取消其通過認(rèn)定方式取得的基金從業(yè)資格。

值得一提的是，由于徐翔案并非由證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送，法律界人士對(duì)財(cái)新記者表示，“按照法律層級(jí)效力看，證監(jiān)會(huì)不會(huì)再行政處罰。”

基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，徐翔作為私募基金從業(yè)人員，從“私募明星”淪為“階下囚”，損害了行業(yè)的聲譽(yù)，擾亂了行業(yè)秩序，教訓(xùn)深刻，全行業(yè)應(yīng)當(dāng)深入反思，引以為戒。協(xié)會(huì)還表示，加入黑名單后，相關(guān)機(jī)構(gòu)不得重新登記，相關(guān)人員不得在基金行業(yè)從業(yè)。

據(jù)青島檢察院的指控，2010年至2015年，徐翔單獨(dú)或伙同王巍、竺勇，先后與13家上市公司的董事長(zhǎng)或?qū)嶋H控制人（均另案處理），合謀控制上市公司擇機(jī)發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”方案，引入熱點(diǎn)題材等利好消息；徐翔、王巍基于上述信息優(yōu)勢(shì)，使用基金產(chǎn)品及其控制的證券賬戶，在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行涉案公司股票的連續(xù)買賣，拉抬股價(jià)；徐翔以大宗交易的方式，接盤上述公司股東減持的股票；上述公司股東將大宗交易減持的股票獲利部分，按照約定的比例與徐翔等人分成；或者雙方在共同認(rèn)購(gòu)涉案公司非公開發(fā)行的股票后，以上述方式拉抬股價(jià)，拋售股票獲利，或?qū)崿F(xiàn)股票增值。

財(cái)新網(wǎng)此前獨(dú)家報(bào)道，上述13家涉案上市公司及高管分別為：美邦服飾原董事長(zhǎng)周成建，文峰股份董事長(zhǎng)徐長(zhǎng)江，華麗家族原董事長(zhǎng)王偉林、大股東上海南江集團(tuán)原董事長(zhǎng)王棟，樂通股份原董事長(zhǎng)張彬賢，明牌珠寶董事長(zhǎng)虞兔良、原董秘曹國(guó)其，東方金鈺原董事長(zhǎng)趙興龍、原董秘顧峰，鑫科材料實(shí)際控制人李非列，上海新梅原董事長(zhǎng)張靜靜、董秘何婧，向日葵實(shí)際控制人吳建龍、原董秘楊旺翔，金科股份原董事長(zhǎng)黃紅云，萬邦達(dá)董事長(zhǎng)王飄揚(yáng)、原董秘龍嘉、財(cái)務(wù)總監(jiān)李繼富，中弘股份原董事長(zhǎng)王永紅、董秘金潔，賽象科技實(shí)際控制人張建浩、原董秘朱洪光、大股東天津賽象創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司原財(cái)務(wù)主管劉桂榮。

法院審理認(rèn)為，徐翔、王巍、竺勇才謀取非法利益，與他人合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格和交易量，犯罪數(shù)額及違法所得數(shù)額特別巨大，情節(jié)特別嚴(yán)重，嚴(yán)重破壞了國(guó)家對(duì)證券交易的管理制度和正常的交易秩序，其行為均構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。在共同犯罪中，徐翔、王巍起主要作用，系主犯；竺勇起次要作用，系從犯。王巍、竺勇主動(dòng)到案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，構(gòu)成自首。徐翔、竺勇犯罪所得贓款全部被追繳，王巍犯罪所得贓款部分被追繳。

據(jù)了解，徐翔等人實(shí)際非法獲利93.38億元，持有東方金鈺定增股票1.44億股。其中，徐翔等人在二級(jí)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)交易及大宗交易接盤后在二級(jí)市場(chǎng)拋售獲利49.78億元，徐翔單獨(dú)獲取大宗交易減持分成款21.24億元，徐翔等人共同獲取大宗交易減持分成款15.91億元，王巍在二級(jí)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)交易獲利6.45億元。

青島市中級(jí)人民法院今年1月23日一審宣判，徐翔、王巍、竺勇犯操縱證券市場(chǎng)罪，分別被判處有期徒刑五年六個(gè)月、有期徒刑三年、有期徒刑二年緩刑三年。財(cái)新記者獲悉，三人共處罰金120.5億元。徐翔等人服從判決未上訴。

協(xié)會(huì)對(duì)全行業(yè)表示，要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則，稱徐翔等人在登記備案、內(nèi)部管理、人員資格、信息報(bào)送和基金運(yùn)作等方面全面突破法律法規(guī)和自律規(guī)則的底線，合規(guī)意識(shí)淡漠，風(fēng)控形同虛設(shè)，導(dǎo)致其最終走向了犯罪。

協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持投資者利益至上的原則。信任是基金行業(yè)的立足之本。徐翔等人利用基金財(cái)產(chǎn)為其及他人牟取利益，實(shí)施利益輸送，不僅個(gè)人身敗名裂，而且危及了投資者對(duì)基金行業(yè)的信任。

協(xié)會(huì)重申，嚴(yán)禁利用基金財(cái)產(chǎn)從事違法犯罪活動(dòng)?；鹜顿Y活動(dòng)不得因牟取利潤(rùn)而逾越甚至踐踏法律?；鹦袠I(yè)必須對(duì)法律常懷敬畏之心，時(shí)刻牢記，挑戰(zhàn)法律的行為必然受到制裁，不義之財(cái)終將面臨追繳。

協(xié)會(huì)要求，堅(jiān)決抵制違法違規(guī)行為?；鸸芾砣思纫獫嵣碜院?，也要與行業(yè)里的違法違規(guī)現(xiàn)象作斗爭(zhēng)?；鹜泄苋恕⒒痄N售機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)也要各司其職，發(fā)揮行業(yè)看門人的作用，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止違法違規(guī)行為。

協(xié)會(huì)還要求，全行業(yè)應(yīng)當(dāng)舉一反三，全面增強(qiáng)守法合規(guī)意識(shí)，忠實(shí)于受托人責(zé)任，牢牢守住執(zhí)業(yè)底線，堅(jiān)決抵制和揭露行業(yè)的不良風(fēng)氣和違法違紀(jì)行為，打造“合規(guī)者勝、違紀(jì)者汰”的行業(yè)秩序，讓基金行業(yè)成為投資者值得信賴、可以依靠的投資主渠道，真正促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展。

徐翔個(gè)人資料

徐翔，1978年生，人稱“寧波漲停板敢死隊(duì)”總舵主，“私募一哥”。從營(yíng)業(yè)部成名，到公開發(fā)行陽光私募產(chǎn)品，徐翔在創(chuàng)造一個(gè)又一個(gè)資本市場(chǎng)奇跡的同時(shí)始終保持神秘。曾任上海澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理。

徐翔是中國(guó)最受關(guān)注也最為神秘的私募人士。他從不在公開場(chǎng)合發(fā)聲，極少接受媒體采訪，更不允許拍照 。

2015年11月1日，涉嫌違法犯罪，被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施。 2016年4月29日從青島市公安機(jī)關(guān)獲悉，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人涉嫌操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易犯罪，于近日被依法批準(zhǔn)逮捕。2016年12月5日，徐翔等人涉嫌操縱證券市場(chǎng)案開庭。2017年1月23日，青島市中級(jí)人民法院對(duì)被告人徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場(chǎng)案進(jìn)行一審宣判，被告人徐翔犯操縱證券市場(chǎng)罪，被判處有期徒刑五年六個(gè)月，同時(shí)并處罰金。